股權投資基金（簡稱“股權基金”，又稱PE）也就是私募股權投資，從投資方式角度看，是指通過私募形式對私有企業，即非上市企業進行的權益性投資，在交易實施過程中附帶考慮了将來的退出機制，即通過上市、并購(gòu)或管理(lǐ)層回購(gòu)等方式，出售持股獲利。 股權投資基金公司的籌建形式主要有公司式、契約式和有限合夥制三種形式。 一、公司式： 公司式是由兩個或兩個以上的投資者(股東)共同出資組成具有獨立主體(tǐ)資格的私募股權投資基金或者公司，包括有限責任公司或股份有限公司兩種形式。公司制一般是各國(guó)私募股權市場初期所采用(yòng)的組織模式。在公司制組織模式下，投資者購(gòu)買公司股份成為(wèi)股東，以其出資額為(wèi)限對公司承擔責任，由股東大會選出董事、監事，再由董事、監事投票委任某一投資管理(lǐ)公司來管理(lǐ)公司的資産，管理(lǐ)人收取資金管理(lǐ)費與效益激勵費。 二、契約式： 契約式私募股權投資基金本質(zhì)上是一種基于信托關系而設立的集合投資制度，投資者、受托人和管理(lǐ)人三方之間通過訂立契約，形成一種信托關系的基金。基金本身僅僅是一個虛拟的财産集合體(tǐ)，投資者無權參與基金運作(zuò)的重大決策。信托契約一經簽訂後，基金财産的所有權和經營權随即全部轉移給受托人，受托人可(kě)以自己的名義或親自或委托其他(tā)管理(lǐ)人管理(lǐ)基金财産，投資成果的分(fēn)配依信托契約的約定。 三、有限合夥制： 有限合夥制是指由至少一個對私募股權投資享有全面管理(lǐ)權并對合夥的債務(wù)承擔無限責任的普通合夥人，與至少一個不享有管理(lǐ)權但對合夥的債務(wù)僅以出資額為(wèi)限承擔責任的有限合夥人共同組成的合夥企業。在有限合夥制中，投資者扮演有限合夥人的角色，中介機構則扮演普通合夥人的角色，普通合夥人背後通常有一個管理(lǐ)公司。有限合夥通常有固定的存續期間(通常為(wèi)十年)，到期後，除非全體(tǐ)投資人一緻同意延長(cháng)期限外，合夥企業必須清算，并将獲利分(fēn)配給投賢人。 四、 注冊股權投資基金公司具體(tǐ)要求： 1、股權投資基金公司注冊實繳資本或者實際繳付出資不低于1000萬元人民(mín)币； 2、自行募集并管理(lǐ)或者受其他(tā)機構委托管理(lǐ)的産品中，投資于公開發行的股份有限公司股票、債券、基金份額以及中國(guó)證監會規定的其他(tā)證券及其衍生品種的規模累計在1億          元人民(mín)币以上； 3、 有兩名符合條件的持牌負責人及一名合規風控負責人； 4、 有良好的社會信譽，最近三年沒有違法違規行為(wèi)記錄，在金融監管、工商、稅務(wù)等行政機關以及商業銀行、自律管理(lǐ)等機構無不良誠信記錄。 五、 高級管理(lǐ)人員的界定與要求如下： 所稱高級管理(lǐ)人員，系指公司型企業的董事、監事、經理(lǐ)、副經理(lǐ)、财務(wù)負責人、董事會秘書和公司章程約定的其他(tā)人員，以及合夥型企業的普通合夥人和合夥協議約定的其他(tā)人員。合夥型企業的普通合夥人為(wèi)法人或非法人機構的，則該機構的高級管理(lǐ)人員一并視為(wèi)高級管理(lǐ)人員。 股權投資企業及其受托管理(lǐ)機構所有高管人員在最近5年内沒有違法記錄或尚在處理(lǐ)的重大經濟糾紛訴訟案件，至少3名高管人員具備2年以上股權投資或相關業務(wù)經驗。 六、股權基金投資範圍要求 股權投資企業的投資領域限于非公開交易的股權，閑置資金隻能(néng)存放銀行或用(yòng)于購(gòu)買國(guó)債等固定收益類投資産品；投資方向應當符合國(guó)家産業政策、投資政策和宏觀調控政策。股權投資企業所投資項目必須履行固定資産投資項目的合規管理(lǐ)程序。外資股權投資企業進行投資，應當依照國(guó)家有關規定辦理(lǐ)投資項目核準手續。 24小(xiǎo)時免費咨詢電(diàn)話：400-728-2217 魯先生：15921698178 姚小(xiǎo)姐：15026855978 上海玺行投資咨詢有限公司