答(dá):私募投資基金管理(lǐ)人登記和私募基金備案不屬于行政許可(kě)事項。根據《證券投資基金法》、《中央編辦關于私募股權基金管理(lǐ)職責分(fēn)工的通知》、中國(guó)證監會授權以及《私募投資基金管理(lǐ)人登記和基金備案辦法（試行）》（以下簡稱辦法）有關規定，由基金業協會負責私募投資基金管理(lǐ)人登記和私募基金備案,并履行行業自律監管職能(néng)。私募基金自律管理(lǐ)以信息披露為(wèi)核心，以誠實守信為(wèi)基礎。私募基金管理(lǐ)人承諾對所提供信息的真實性、準确性和完整性承擔法律責任。基金業協會對于私募投資基金管理(lǐ)人提供的登記備案信息不進行實質(zhì)性事前審查。投資者進行私募基金投資時須謹慎判斷和識别風險。

    二、私募投資基金管理(lǐ)人登記及基金備案的範圍？

    答(dá)：私募證券投資基金、私募股權投資基金、創業投資基金等管理(lǐ)人應當向基金業協會履行私募投資基金管理(lǐ)人登記手續，所管理(lǐ)的私募基金應當履行基金備案手續。

    三、登記備案信息提交後，經多(duō)長(cháng)時間辦理(lǐ)通過？

    答(dá)：協會在收齊機構的申請材料及書面承諾函後，立即開展登記工作(zuò)。協會可(kě)以采取約談高級管理(lǐ)人員、現場檢查、向中國(guó)證監會及其派出機構、相關專業協會征詢意見等方式對私募投資基金管理(lǐ)人提供的登記申請材料進行核查。

    除暫緩登記情形外，私募投資基金管理(lǐ)人提供的登記申請材料完備的，協會自收齊登記材料之日起20個工作(zuò)日内，以通過網站公示私募投資基金管理(lǐ)人基本情況的方式，為(wèi)私募投資基金管理(lǐ)人辦結登記手續，同時相應辦理(lǐ)會員入會手續。

    私募基金備案材料完備的，協會自收齊備案材料之日起20個工作(zuò)日内，以通過網站公示私募基金基本情況的方式，為(wèi)私募基金辦結備案手續。

    四、私募基金登記備案信息是否對外公示？

    答(dá)：協會将在官方網站（www.amac.org.cn）公示私募投資基金管理(lǐ)人、私募基金及私募基金從業人員的基本信息，并接受社會監督。全部公示信息系由經登記的私募投資基金管理(lǐ)人提供，管理(lǐ)人承諾對所提供信息的真實性、準确性和完整性承擔法律責任。

    （1）基金管理(lǐ)人公示。包括基金管理(lǐ)人名稱、注冊地址、成立時間、登記時間、登記編号、企業性質(zhì)、注冊資本/認繳資本、法定代表人/執行事務(wù)合夥人(委派代表)姓名及工作(zuò)履曆、其他(tā)高管人員姓名、具有從業資格的員工人數、機構網址等基本信息。

    （2）私募基金公示。包括私募基金名稱、基金編碼、币種、成立時間、備案時間、基金類型、運作(zuò)狀态、基金管理(lǐ)人名稱、管理(lǐ)類型、托管人名稱、主要投資領域等基本信息。

    （3）從業人員公示。包括從業人員姓名、從業資格證書編号、注冊變更記錄等基本信息。

    五、私募基金從業資格的認定标準及從業人員注冊程序？

    答(dá)：私募投資基金管理(lǐ)人應當事先确認本機構報送的從業人員注冊信息符合《辦法》規定的認定條件，并承擔核實責任。協會将予以進一步核對。如發現注冊信息存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏的，協會将對私募投資基金管理(lǐ)人采取相應自律處分(fēn)措施。涉嫌違法違規的，将移送中國(guó)證監會處理(lǐ)。

    六、外資私募基金管理(lǐ)機構是否納入登記備案範圍？

    答(dá)：境内注冊設立的私募基金管理(lǐ)機構，應當向基金業協會履行私募基金管理(lǐ)人登記手續。境外注冊設立的私募基金管理(lǐ)機構暫不納入登記範圍。

    七、自然人是否能(néng)登記為(wèi)私募基金管理(lǐ)人？

    答(dá)：根據《證券投資基金法》規定，基金管理(lǐ)人由依法設立的公司或者合夥企業擔任。自然人不能(néng)登記為(wèi)私募基金管理(lǐ)人。

    八、實繳資本未到位的機構能(néng)否登記為(wèi)私募基金管理(lǐ)人？

    答(dá)：私募基金管理(lǐ)機構應當具備适當資本，以能(néng)夠支持其基本運營。

    九、私募基金是否可(kě)以承諾保底保收益？

    答(dá)：私募基金不得違規承諾保底保收益。基金業協會正在制定私募基金相關業務(wù)規範。

    十、私募基金管理(lǐ)機構是否必須履行登記手續？如不登記有何後果？

    答(dá)：根據《證券投資基金法》和《私募投資基金管理(lǐ)人登記和基金備案辦法（試行）》的規定，私募基金管理(lǐ)機構應當履行登記手續。否則，不得從事私募投資基金管理(lǐ)業務(wù)活動。基金業協會與中國(guó)證監會已建立私募基金登記備案信息共享和定期報告機制。已設立私募基金管理(lǐ)人應當在4月底以前按照《私募投資基金管理(lǐ)人登記和基金備案辦法（試行）》，到基金業協會完成登記手續。對已登記的私募基金管理(lǐ)人，基金業協會應提供各項服務(wù)；對于未登記的私募基金管理(lǐ)人，中國(guó)證監會将采取相應監管措施。

    十一、合格投資者的認定标準是什麽？

    答(dá)：目前證監會正在制定合格投資者認定标準。在證監會有關規定出台之前，協會建議私募基金管理(lǐ)人向符合以下條件的投資者募集資金：

    （1）個人投資者的金融資産不低于500萬元人民(mín)币，機構投資者的淨資産不低于1000萬元人民(mín)币；

    （2）具備相應的風險識别能(néng)力和風險承擔能(néng)力；

    （3）投資于單隻私募基金的金額不低于100萬元人民(mín)币。

    十二、沒有管理(lǐ)過基金的機構可(kě)否在協會登記？

    答(dá)：協會優先登記有管理(lǐ)基金經驗的私募投資基金管理(lǐ)機構的申請。對于沒有管理(lǐ)過基金的申請機構，協會除核對其是否如實填報申請材料、申請機構及其實際控制人、高管人員的誠信信息外，還将通過約談高管人員、實地核查等方式進行核查。對于符合以下條件的此類機構，協會予以辦理(lǐ)登記：一是高管人員具有相應的投資管理(lǐ)從業經曆；二是基金管理(lǐ)人具備适當資本，以能(néng)夠支持其基本運營；三是機構具備滿足業務(wù)運營需要的場所、設施和基本管理(lǐ)制度。 24小(xiǎo)時免費咨詢電(diàn)話：400-728-2217 魯先生：15921698178 姚小(xiǎo)姐：15026855978 上海玺行投資咨詢有限公司